文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 楊曉偉
隨著各國(guó)專利立法不斷演進(jìn)，與實(shí)用新型相關(guān)的專利制度不斷得到完善，但各個(gè)國(guó)家的制度又不盡相同。對(duì)于專利申請(qǐng)人而言，德國(guó)實(shí)用新型權(quán)利的取得極為便捷：德國(guó)實(shí)用新型實(shí)行注冊(cè)制，即只要提交的申請(qǐng)符合形式審查即可獲得權(quán)利。但是這種制度設(shè)計(jì)是否會(huì)使得一些申請(qǐng)因保護(hù)范圍過(guò)大而獲得不恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)？是否會(huì)造成企業(yè)的過(guò)度壟斷？本文從德國(guó)實(shí)用新型的申請(qǐng)流程以及第三人對(duì)實(shí)用新型權(quán)利提出刪除（Cancellation）請(qǐng)求的制度出發(fā)，探討實(shí)務(wù)中有關(guān)德國(guó)實(shí)用新型的申請(qǐng)及后續(xù)維護(hù)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避方式。
關(guān)鍵字：德國(guó)，實(shí)用新型，第三人刪除，檢索
（一）德國(guó)實(shí)用新型申請(qǐng)流程
德國(guó)實(shí)用新型的基本流程包括遞交申請(qǐng)、形式審查以及注冊(cè)。因?yàn)橹贿M(jìn)行形式審查，從遞交申請(qǐng)文件至完成注冊(cè)通常僅需二至三個(gè)月的時(shí)間，最快一個(gè)月即可取得權(quán)利。
雖然注冊(cè)前只進(jìn)行形式審查，但并不意味著德國(guó)實(shí)用新型對(duì)技術(shù)方案的可專利性沒(méi)有要求。相反，與發(fā)明一樣，德國(guó)實(shí)用新型也應(yīng)滿足新穎性、創(chuàng)造性以及實(shí)用性的規(guī)定。在德國(guó)，實(shí)用新型新穎性的判斷使用“相對(duì)新穎性”的標(biāo)準(zhǔn)，包括：“當(dāng)實(shí)用新型的主題不屬于現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，則具有新穎性。現(xiàn)有技術(shù)包含了申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日前書(shū)面公開(kāi)的所有知識(shí)或在德國(guó)境內(nèi)通過(guò)使用被公眾知曉的所有知識(shí)。申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日前六個(gè)月（寬限期）內(nèi)的書(shū)面公開(kāi)或使用，如果源于申請(qǐng)人或其前權(quán)利人，則不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)（§ 3 GebrMG）”。此外，德國(guó)實(shí)用新型創(chuàng)造性的要求與發(fā)明同樣嚴(yán)苛，這與有些國(guó)家的專利制度存在些許差別。
為了便于申請(qǐng)人事前評(píng)估技術(shù)方案本身的新穎性和創(chuàng)造性，申請(qǐng)人可以書(shū)面請(qǐng)求德國(guó)專利商標(biāo)局進(jìn)行檢索并出具檢索意見(jiàn)（§ 7(1),(2) GebrMG），申請(qǐng)人根據(jù)檢索意見(jiàn)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改（§ 4(5) GebrMG）），以適當(dāng)調(diào)整權(quán)利要求書(shū)的保護(hù)范圍。但是即便檢索意見(jiàn)是負(fù)面的，也不影響德國(guó)實(shí)用新型權(quán)利的取得。
（二）德國(guó)實(shí)用新型第三人刪除制度
出于對(duì)前述注冊(cè)制度的救濟(jì)，也為了強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人選取適當(dāng)保護(hù)范圍的責(zé)任，對(duì)于已注冊(cè)的德國(guó)實(shí)用新型專利權(quán)，任何人都可基于法定理由向德國(guó)專利商標(biāo)局提交刪除請(qǐng)求，請(qǐng)求刪除全部或部分權(quán)項(xiàng)。這被稱為德國(guó)實(shí)用新型的第三人刪除程序。其中，實(shí)用新型專利權(quán)不具備新穎性和創(chuàng)造性是法定理由之一。
第三人刪除程序的流程包括：第三人向德國(guó)專利商標(biāo)局提出書(shū)面請(qǐng)求（Request for Cancellation）；德國(guó)專利商標(biāo)局受理刪除請(qǐng)求并成立裁定小組；德國(guó)專利商標(biāo)局向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出答復(fù)通知，要求專利權(quán)人一個(gè)月內(nèi)做出答復(fù)；專利權(quán)人在期限內(nèi)提交詳細(xì)答復(fù)意見(jiàn)；德國(guó)專利商標(biāo)局通過(guò)口頭審理（Hearing）程序做出裁決；作出裁決的同時(shí)確定專利權(quán)人和第三人之間的費(fèi)用承擔(dān)。
其中，如果在一個(gè)月的答復(fù)期內(nèi)專利權(quán)人不能限期答復(fù)，需要在到期前作出聲明請(qǐng)求延期。一般德國(guó)專利商標(biāo)局會(huì)基于延期請(qǐng)求發(fā)出延期二到四個(gè)月的通知。另外，通常專利權(quán)人提交了修改和答復(fù)意見(jiàn)后，德國(guó)專利商標(biāo)局會(huì)將修
改后的申請(qǐng)文件和答復(fù)意見(jiàn)發(fā)送至第三人，請(qǐng)第三人二次答復(fù)，并給予專利權(quán)人基于第三人的二次答復(fù)進(jìn)行二次爭(zhēng)辯的機(jī)會(huì)。這類似于中國(guó)專利審查制度中的聽(tīng)證原則。
此外，還有一條需要重點(diǎn)關(guān)注的費(fèi)用承擔(dān)問(wèn)題：根據(jù)德國(guó)專利商標(biāo)局的記載，敗訴方必須承擔(dān)費(fèi)用，包括對(duì)手承擔(dān)的費(fèi)用。這就意味著，如果濫用第三人刪除程序，但經(jīng)官方裁決最終未能刪除權(quán)利，第三人要承擔(dān)權(quán)利人應(yīng)對(duì)程序花費(fèi)的費(fèi)用；如果專利權(quán)被撤銷，則權(quán)利人需要承擔(dān)第三人在程序中支出的律師/代理費(fèi)（https://www.dpma.de/english/utility_models/cancellation_proceedings/index.html）。
從這個(gè)層面，雖然德國(guó)實(shí)用新型制沒(méi)有實(shí)質(zhì)審查制度，看似提交即注冊(cè)，取得權(quán)利非常簡(jiǎn)便，實(shí)際該制度的設(shè)計(jì)給了專利權(quán)人很大事前評(píng)估和自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。同樣的制度設(shè)計(jì)也存在于一些歐洲其他國(guó)家，如荷蘭。如果未合適的選擇權(quán)利要求保護(hù)范圍，后續(xù)的法律風(fēng)險(xiǎn)較大。
（三）法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避
1.根據(jù)市場(chǎng)需求合理布局
對(duì)于需要進(jìn)入德國(guó)市場(chǎng)的企業(yè)，建議認(rèn)真評(píng)估德國(guó)市場(chǎng)現(xiàn)有的專利權(quán)以及自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提前進(jìn)行專利布局。這樣，一方面盡量避免要進(jìn)入德國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品落入他人的權(quán)利保護(hù)范圍內(nèi)，另一方面提前就自身技術(shù)方案申請(qǐng)專利，為產(chǎn)品在德國(guó)市場(chǎng)的銷售保駕護(hù)航。
2.權(quán)利要求書(shū)請(qǐng)求保護(hù)的范圍恰當(dāng)
基于德國(guó)實(shí)用新型制度的設(shè)計(jì)，在前期申請(qǐng)階段，需要注重權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)。既要盡量爭(zhēng)取較大的保護(hù)范圍，又要根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)和在先使用情況酌情撰寫(xiě)權(quán)利要求。根據(jù)前文有關(guān)德國(guó)實(shí)用新型“相對(duì)新穎性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，如果本申請(qǐng)的技術(shù)方案落入德國(guó)現(xiàn)有技術(shù)的保護(hù)范圍，則現(xiàn)有技術(shù)可以用來(lái)評(píng)價(jià)本申請(qǐng)的新穎性；如果在德國(guó)市場(chǎng)上，已經(jīng)存在在先使用的技術(shù)，例如已通過(guò)銷售、使用、講座、開(kāi)放參觀等方式，使得公眾可知該技術(shù)，則該在先使用也可以用來(lái)技術(shù)方案的新穎性。
另外，德國(guó)實(shí)用新型中創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)明相同，這一點(diǎn)與其他國(guó)家有些不同。如韓國(guó)發(fā)明的進(jìn)步性用所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員不經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)是否“容易”制造來(lái)判斷，實(shí)用新型則使用是否“極容易”來(lái)判斷。我國(guó)有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，而實(shí)用新型是具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。撰寫(xiě)權(quán)利要求和應(yīng)對(duì)第三人撤銷請(qǐng)求時(shí)需要根據(jù)特定法域的現(xiàn)實(shí)規(guī)定指導(dǎo)實(shí)際操作。
3.積極利用注冊(cè)前的檢索制度
積極利用注冊(cè)前的檢索制度有利于規(guī)避德國(guó)實(shí)用新型權(quán)利后續(xù)的不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)德國(guó)專利商標(biāo)局的負(fù)面檢索結(jié)果，對(duì)實(shí)用新型的權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，可使得權(quán)利保護(hù)范圍適當(dāng)，提高抵御第三人刪除請(qǐng)求的能力。